Який загальний принцип 10 FCA щодо активів клієнтів?

Принцип FCA №10 – Активи клієнтівФірма повинна забезпечити належний захист активів клієнтів, коли вона несе за них відповідальність20 березня 2024 р

Принципи

Збірник даних про клієнтські активи FCA (CASS) містить правила, яких фірми повинні дотримуватися, коли фірма утримує або контролює гроші клієнта чи активи надійного зберігання. CASS допомагає забезпечити безпеку грошей і активів клієнта, якщо фірма зазнає краху та покине ринок.

11 принципів для бізнесу FCA використовує два ключові заходи: Чесне ставлення до клієнтів (TCF) і навчальна компетентність (T&C). 11 принципів ведення бізнесу: Чесність: фірма повинна вести свій бізнес чесно. Майстерність, уважність і старанність: фірма повинна вести свій бізнес з належною майстерністю, турботою та старанністю.

Регулювання на основі принципів використовує загальні твердження високого рівня, які часто містять як пояснення наміру принципу, так і якісні, а не кількісні терміни («справедливий», «розумний»).

62(1) Інвестиційні фірми, що надають послуги з управління портфелем роздрібному клієнту, повинні інформувати клієнта, якщо загальна вартість портфеля, оцінена на початку кожного звітного періоду, знецінюється на 10%, а потім – кратно 10%, не пізніше кінця робочого дня, в який …

Короткий виклад 12 принципів ведення бізнесу FCA

• Цілісність.
• Уміння, уважність та старанність.
• Управління та контроль.
• Фінансова обачність.
• Поведення на ринку.
• Зацікавленість клієнтів.
• Комунікації з клієнтами.
• Конфлікти інтересів.